• Главная
  • ЛЕНТА НОВОСТЕЙ
  • АРХИВ
  • Финансисту
  • Бухгалтеру
  • Малому бизнесу
  • Аналитика
  • Реклама
  • Контакты
  • RSS feed
  • Издается с 29 мая 2012 года
  • Биржевики должны торговать ценными бумагами по новым правилам — НКЦБФР
    Опубликовано: 2021-02-01 08:45:38

    Торговцам ценными бумагами необходимо привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие до вступления в силу решений, то есть не позднее указанного срока.

    Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) установила новые требования к осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами и договорам, в связи с чем торговцы ценными бумагами должны теперь торговать по новым правилам.

    Как напоминает пресс-служба НКЦБФР, новые требования к торговле ценными бумагами закреплены в двух нормативных актах от 3 ноября 2020 года:

    – решение №640 "Об утверждении Требований (правил) по осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами";

    – решение №641 "Об утверждении Требований к договорам, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами".

    В НКЦБФР подчеркивают, что эти решения вступают в силу через 60 дней со дня их официального опубликования. Торговцам ценными бумагами необходимо привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие до вступления в силу решений, то есть не позднее указанного срока.

    В частности, НКЦБФР пересмотрела классификацию договоров, которые могут заключаться торговцами при осуществлении деятельности.

    Из перечня договоров были исключены следующие виды:

    – договор на брокерское обслуживание;

    – дилерский договор;

    – договор на приобретение ценных бумаг;

    – договор на выполнение.

    Нацкомиссия также ввела новый вид базового договора о предоставлении торговцем услуг — генеральный договор", которым устанавливается порядок предоставления торговцем инвестиционных услуг и способ взаимодействия между сторонами.

    В НКЦБФР отмечают, что генеральный договор является более универсальным, чем договор на брокерское обслуживание, и может заключаться как с клиентом, так и с контрагентом торговца.

    "Определена возможность заключения такого договора с иностранными инвестиционными фирмами и другими лицами-нерезидентами. Предусмотрено заключение дополнительных договоров к генеральному договору, в частности, с целью предоставления услуг по андеррайтингу, совершение маржинальных операций, операций РЕПО", — говорится в сообщении.

    Договоры купли-продажи, мены, займа финансовых инструментов, срочные контракты, отныне могут заключаться, в том числе, путем обмена встречными сообщениями с помощью определенных между сторонами средств коммуникаций, что значительно упрощает процедуру заключения таких договоров для торговцев и их клиентов.

    Порядок идентификации договоров и срочных контрактов отныне будет определяться самим торговцем согласно его внутренних документов.

    Кроме этого, установлен новый перечень видов заказов клиента, которые подаются торговцу.

    Эти нормативные акты, как заявляют в НКЦБФР, приняты для повышения качества предоставления услуг, которые получают клиенты от торговца, и защиты своего клиента от возможных рисков, сопровождающих инвестиционную деятельность.

    Одновременно со вступлением этих требований в силу, решения Госкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года и НКЦБФР от 6 ноября 2012 года будут признаны утратившими силу.

    Напомним, 6 октября 2020 года вступило в силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о внесении изменений в Положение о сертификации специалистов по вопросам фондового рынка.

    Инф. delo.ua



    Внимание!!! При перепечатке авторских материалов с ELCOMART.UA активная ссылка (не закрытая в теги noindex или nofollow, а именно открытая!!!) на портал "Новости финансовых рынков Украины и мира ELCOMART.UA" обязательна.

    ООО "Мегапрайм груп" (Megaprime Group LLC). тел. +380-50-441-7388; ICQ: 390513874
    Электронная почта проекта: info@elcomart.ua. Корпоративные контакты: info@megaprime.com.ua, www.megaprime.com.ua Партнеры: www.e-news.com.ua, www.agrinews.com.ua, www.neboley.com.ua, www.bookmarket.in.ua
    megaprime.com.ua
    bigmir)net TOP 100
    Яндекс цитирования
    Яндекс.Метрика
    © ООО "Мегапрайм груп". Все права защищены.
    При использовании информации в электронном виде активная ссылка на www.elcomart.ua обязательна. Мнения авторов могут не совпадать с позицией редакции. За содержание рекламы ответственность несет рекламодатель. Права на информацию, представленную на www.elcomart.ua, принадлежат ООО "Мегапрайм груп".